陜西省人民政府關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的 實施意見

    時間： 2021-03-10 09:46

各設(shè)區(qū)市人民政府，省人民政府各工作部門、各直屬機構(gòu)：

為深入貫徹習(xí)近平總書記來陜考察重要講話，全面落實《國務(wù)院關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》（國發(fā)〔2020〕14號），促進我省上市公司“質(zhì)”“量”雙升，助推經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，結(jié)合我省實際，現(xiàn)提出以下實施意見。

一、目標任務(wù)

堅持擴大增量與提升存量并重。以境內(nèi)上市為主、境內(nèi)外共同推動，支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市融資；優(yōu)化上市公司結(jié)構(gòu)和發(fā)展環(huán)境，推動上市公司做優(yōu)做強。力爭到2025年末上市公司數(shù)量實現(xiàn)“倍增”，營業(yè)總收入、資產(chǎn)證券化率等指標高于全國平均水平，上市公司結(jié)構(gòu)布局更加合理，發(fā)展質(zhì)量大幅提升，為奮力譜寫陜西新時代追趕超越新篇章作出更大貢獻。

二、支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市融資

（一）加強后備企業(yè)聯(lián)合培育。深化與滬、深、港交易所和全國股轉(zhuǎn)公司的戰(zhàn)略合作，共建陜西省資本市場服務(wù)中心。完善后備企業(yè)推薦、篩選、培育等工作機制，加強上市后備企業(yè)動態(tài)管理和跟蹤服務(wù)。系統(tǒng)梳理駐陜央企、地方國有企業(yè)、高校和科研院所企業(yè)及其子公司中滿足條件的企業(yè)，建立健全國有控股上市后備企業(yè)名錄。將“專精特新”“單項冠軍”“小巨人”“瞪羚”“硬科技”“獨角獸”等獲評國家及省級示范企業(yè)和私募投資機構(gòu)投資的企業(yè)納入上市后備培育范圍。每年遴選公示省級重點上市后備企業(yè)，推薦輔導(dǎo)企業(yè)不少于30家。（省地方金融監(jiān)管局、陜西證監(jiān)局、省財政廳、省國資委、省工業(yè)和信息化廳、省科技廳等單位與各設(shè)區(qū)市政府按職責分工負責）

（二）大力發(fā)展私募創(chuàng)投機構(gòu)。大力發(fā)展風(fēng)投、創(chuàng)投、產(chǎn)投，出臺促進行業(yè)發(fā)展三年行動計劃（2021-2023年），完善行業(yè)發(fā)展協(xié)同推進機制和扶持政策措施。培育壯大本土機構(gòu)，吸引全國知名創(chuàng)投機構(gòu)來陜投資、在陜落戶，力爭到2025年末創(chuàng)業(yè)投資累計金額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重達到全國平均水平。有效發(fā)揮政府引導(dǎo)基金的杠桿放大功能，加快陜西省上市掛牌后備企業(yè)股權(quán)投資基金落地運營，撬動社會資本投早、投小，投科技、投創(chuàng)新。建立省市聯(lián)動機制，推動設(shè)立一批天使投資基金。建立自主共享、集中統(tǒng)一的常態(tài)化路演平臺，將專業(yè)孵化載體和科技成果轉(zhuǎn)化平臺納入常態(tài)化路演服務(wù)體系。建立“硬科技”投資聯(lián)盟，打造省內(nèi)外私募基金領(lǐng)投接轉(zhuǎn)的生態(tài)圈。（省地方金融監(jiān)管局、省發(fā)展改革委、省科技廳、省財政廳、陜西證監(jiān)局等單位按職責分工負責）

（三）深化區(qū)域市場改革創(chuàng)新。研究出臺《關(guān)于支持區(qū)域性股權(quán)市場創(chuàng)新發(fā)展的指導(dǎo)意見》。加快陜西股權(quán)交易中心歷史遺留問題化解和增資擴股，有效發(fā)揮場外市場培育規(guī)范企業(yè)的基礎(chǔ)功能作用。依托陜西股權(quán)交易中心科技創(chuàng)新專板試點業(yè)務(wù)模式，探索搭建私募基金“募投管退”創(chuàng)新業(yè)務(wù)平臺。組織高新技術(shù)企業(yè)在科技創(chuàng)新專板集中掛牌，加大對科創(chuàng)中小微企業(yè)的培育服務(wù)。探索搭建股權(quán)登記托管開放式服務(wù)平臺，為企業(yè)及中介服務(wù)機構(gòu)自主申報登記、質(zhì)押等創(chuàng)造條件。國有科創(chuàng)企業(yè)及國有投資機構(gòu)、相關(guān)政府投資基金投資科創(chuàng)、“三創(chuàng)四新”企業(yè)按照國有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)定，可以通過在科技創(chuàng)新專板掛牌進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓和退出。（省地方金融監(jiān)管局、省財政廳、省科技廳、省市場監(jiān)管局、省國資委、陜西證監(jiān)局等單位按職責分工負責）

三、推動上市公司做優(yōu)做強

（四）提高上市公司規(guī)范運作水平。落實證券法等法律法規(guī)，推動上市公司完善治理機制，建立健全企業(yè)內(nèi)控制度，提高風(fēng)險防控能力。開展上市公司治理專項行動，督導(dǎo)上市公司提高治理水平。強化對控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員等關(guān)鍵少數(shù)的監(jiān)督約束，促使其忠誠履職。推動支持上市公司進一步完善現(xiàn)代企業(yè)制度，加強職業(yè)經(jīng)理人隊伍建設(shè)，提高專業(yè)化管理水平。推動國有控股上市公司健全具有中國特色的公司治理機制。督促上市公司股東及其他信息披露義務(wù)人歸位盡責，依法依規(guī)履行信息披露義務(wù)。引導(dǎo)上市公司通過實施股權(quán)激勵、員工持股計劃等多種方式，調(diào)動公司高管及核心技術(shù)人員的積極性。引導(dǎo)上市公司做好投資者關(guān)系管理工作，增進投資者對公司的了解和認同。（陜西證監(jiān)局、省國資委、省財政廳等單位與各設(shè)區(qū)市政府按職責分工負責）

（五）支持上市公司發(fā)揮平臺功能。鼓勵支持上市公司通過定向增發(fā)、配股、發(fā)行各類債券和證券化產(chǎn)品等多元化方式融資，推動經(jīng)營性資產(chǎn)整體上市，提高直接融資比重。鼓勵績優(yōu)上市公司注入上下游優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)或整合同類資源，延伸產(chǎn)業(yè)鏈條。加強對上市公司募投資金和項目落地的跟蹤服務(wù)和指導(dǎo)監(jiān)督，強化高質(zhì)量發(fā)展政策激勵，推動創(chuàng)新發(fā)展。引導(dǎo)主營業(yè)務(wù)缺乏增長潛力的上市公司，通過資產(chǎn)重組、引入戰(zhàn)略投資者等方式，增強自身盈利能力和可持續(xù)經(jīng)營能力。嚴防內(nèi)幕交易和市場炒作，提高戰(zhàn)略性重組的質(zhì)量和有效性。堅持產(chǎn)業(yè)互補、項目落地、風(fēng)險可控原則，支持并購重組和規(guī)范引進省外優(yōu)質(zhì)上市公司。建立上市公司遷址聯(lián)合會商制度，加強前期盡職調(diào)查和方案研究論證，切實防范道德風(fēng)險和輸入外部金融風(fēng)險。（陜西證監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、省發(fā)展改革委、省市場監(jiān)管局、省國資委等單位與各設(shè)區(qū)市政府按職責分工負責）

（六）著力提升地方國有控股上市公司質(zhì)量。省國資委牽頭制定國有控股上市公司高質(zhì)量發(fā)展三年行動計劃（2021-2023年），各級國資監(jiān)管部門包括履行國有控股上市公司、上市后備企業(yè)出資人職責的單位按照“一企一策”“一企一專班”原則共同組織實施，持續(xù)增加國有控股上市公司戶數(shù)，力爭競爭類企業(yè)資本證券化率每年提高20%，到2023年末國有控股上市公司核心經(jīng)營指標達到全國平均水平。支持引導(dǎo)省屬國有控股上市公司，在不喪失控制權(quán)的情況下，引入持股5%以上的戰(zhàn)略投資者作為積極股東參與公司治理。支持國有控股上市公司按照國有資產(chǎn)監(jiān)管等規(guī)定，探索實施管理層及核心技術(shù)人員超額利潤分享機制。（省國資委、省財政廳、省科技廳、省委宣傳部、省地方金融監(jiān)管局、陜西證監(jiān)局等單位與各設(shè)區(qū)市政府按職責分工負責）

四、紓解上市公司困難問題

（七）妥善防范處置退出潛在風(fēng)險。履行國有控股上市公司出資人職責的單位和民營控股上市公司所在地政府應(yīng)建立盤活上市公司紓困工作專班。推動持續(xù)經(jīng)營困難和面臨退市風(fēng)險的上市公司通過并購重組、破產(chǎn)重整、主動退市等方式盤活存量、出清不良資產(chǎn)，實現(xiàn)市場優(yōu)勝劣汰、新陳代謝。對觸及強制退市標準的上市公司，積極配合監(jiān)管部門啟動退市程序。加強對上市公司風(fēng)險監(jiān)測、預(yù)警和研判，建立健全監(jiān)管信息共享機制，完善聯(lián)防聯(lián)控工作機制。依法合規(guī)、穩(wěn)妥審慎審理、執(zhí)行上市公司和重點上市后備企業(yè)相關(guān)案件。穩(wěn)妥做好退市公司維穩(wěn)工作，提前制定風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案。（陜西證監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、省國資委、省司法廳、省法院等單位與各設(shè)區(qū)市政府按職責分工負責）

（八）積極穩(wěn)妥化解股票質(zhì)押風(fēng)險。建立多部門共同參與的上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險處置機制，持續(xù)壓降第一大股東高比例質(zhì)押公司數(shù)量，促進場內(nèi)場外股票質(zhì)押業(yè)務(wù)風(fēng)險協(xié)同化解。壓實控股股東和實際控制人化解風(fēng)險的主體責任，引導(dǎo)督促其聚焦實體主業(yè)，堅持穩(wěn)健經(jīng)營，主動壓降股權(quán)質(zhì)押比例，嚴格控制限售股質(zhì)押。完善股票質(zhì)押風(fēng)險處置協(xié)調(diào)機制，加強監(jiān)測預(yù)警。督促相關(guān)股東及時做好信息披露和風(fēng)險化解工作，切實維護市場穩(wěn)定運行。有效發(fā)揮國有紓困基金政策性功能，在紓困目標明確、研究論證充分、決策依法合規(guī)的前提下，可以適當提高風(fēng)險容忍度，降低盈利性績效考核要求。支持銀行、證券、保險、私募基金等機構(gòu)落實企業(yè)紓困有關(guān)要求，依法合規(guī)參與上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險化解。（陜西證監(jiān)局、省財政廳、省地方金融監(jiān)管局、人民銀行西安分行、陜西銀保監(jiān)局等單位與各設(shè)區(qū)市政府按職責分工負責）

（九）嚴禁資金占用和違規(guī)擔保。堅持依法監(jiān)管、分類處置，組織開展資金占用和違規(guī)擔保自查自糾專項行動，對已形成的資金占用、違規(guī)擔保問題，督促限期清償、化解，對限期未整改或新發(fā)生問題嚴厲查處，構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責任。加強對控股股東、實際控制人及相關(guān)人員的責任追究，保護上市公司合法權(quán)益。督促上市公司積極催收股東占款，通過訴訟、仲裁等方式維護公司利益。依法認定上市公司違規(guī)擔保的責任。加大對欺詐發(fā)行、信息披露違法、操縱市場、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的處罰力度。（陜西證監(jiān)局、省財政廳、省國資委、省司法廳、省法院、省公安廳等單位與各設(shè)區(qū)市政府按職責分工負責）

五、強化工作保障

（十）完善工作機制。省級國資監(jiān)管部門包括履行國有控股上市公司、上市后備企業(yè)出資人職責的單位，是提高省級國有控股上市公司發(fā)展質(zhì)量和推進所屬相關(guān)企業(yè)上市的第一責任人。屬地政府是提高屬地上市公司發(fā)展質(zhì)量和推進企業(yè)上市的第一責任人，是屬地金融風(fēng)險處置和維穩(wěn)第一責任人。提高上市公司質(zhì)量納入省推進企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組工作職責。每半年組織召開上市公司座談會，每季度召開重點上市后備企業(yè)座談會。推動證券監(jiān)管部門，滬、深交易所和全國股轉(zhuǎn)公司向地市延伸服務(wù)。建立信息共享和報送機制，每月梳理匯總推進企業(yè)上市工作情況、資本市場動態(tài)等，每年編制全省上市公司發(fā)展質(zhì)量分析報告。（省地方金融監(jiān)管局、陜西證監(jiān)局等單位與各設(shè)區(qū)市政府按職責分工負責）

（十一）加強工作統(tǒng)籌。統(tǒng)籌用好境內(nèi)外市場、股票和債券市場發(fā)展政策，培育和推動兩個市場相關(guān)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。統(tǒng)籌質(zhì)量提升和風(fēng)險防范處置，有效防范和妥善處置再融資、并購重組、改革創(chuàng)新過程中的風(fēng)險隱患，維護良好信用環(huán)境。支持各類企業(yè)結(jié)合自身實際赴境外資本市場上市掛牌和發(fā)債融資。引導(dǎo)“新三板”基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層掛牌企業(yè)晉層至精選層掛牌。加強聯(lián)合懲戒，嚴處各種“逃廢債”行為。各設(shè)區(qū)市政府、有關(guān)部門處置債券違約和上市公司退市、遷址等情況，納入地區(qū)營商環(huán)境評價和監(jiān)督問責。強化監(jiān)督執(zhí)紀問責，切實防范和嚴厲查處內(nèi)幕交易、利益輸送、商業(yè)賄賂等違法違規(guī)違紀行為。（省地方金融監(jiān)管局、省發(fā)展改革委、省財政廳、省國資委、陜西證監(jiān)局、人民銀行西安分行等單位與各設(shè)區(qū)市政府按職責分工負責）

（十二）強化政策保障。2021年6月底前，各地各有關(guān)部門要根據(jù)多層次資本市場改革發(fā)展的新形勢、新任務(wù)，調(diào)整完善推動企業(yè)上市掛牌、再融資等扶持激勵政策和工作推進機制。在科技獎勵、財稅扶持政策、創(chuàng)新資本形成、金融資本引進等方面為提高上市公司質(zhì)量創(chuàng)造良好環(huán)境，鼓勵將滿足條件的上市公司、上市后備企業(yè)納入各類評優(yōu)、評獎、示范及招投標等事項遴選范圍。鼓勵各地各部門創(chuàng)新扶持政策措施，對條件成熟的在全省復(fù)制推廣。指導(dǎo)上市公司樹立維護良好聲譽和品牌形象。建立資本市場負面輿情監(jiān)測預(yù)警和主動應(yīng)變處置機制。（省地方金融監(jiān)管局、陜西證監(jiān)局、省財政廳、省科技廳等單位與各設(shè)區(qū)市政府按職責分工負責）

陜西省人民政府
2021年3月2日